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Alain Casanovas
Miércoles, 25 de mayo de 2016
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Incluye un Legal Compliance en tu estrategia internacional

El entorno de los negocios hoy en día se caracteriza por una elevada producción normativa que afecta a las operaciones, así como la complejidad y variabilidad de su contenido.

Si además estamos pensando en emprender una estrategia internacional,  la complejidad se multiplica. El incumplimiento de las obligaciones exigidas por la Ley o asumidas de manera voluntaria, producen cada vez mayores daños económicos y reputacionales. Esta problemática se incrementa exponencialmente en empresas que operan en diferentes países, donde el grado de complejidad normativa se multiplica por el número de países donde se opera. A todo ello se añade el fenómeno de leyes de aplicación extraterritorial, que pueden terminar afectando a empresas españolas aunque se trate de normas extranjeras.

 

La creciente producción normativa no sólo en España sinó también internacional y su creciente complejidad ha puesto en riesgo a las compañías, especialmente desde la modificación de la la Ley Orgánica del Código Penal que introdujo  aspectos de Derecho Penal Económico y de la Empresa como la responsabilidad penal de las personas jurídicas.  

 

Una forma de mitigar y de evitar la responsabilidad penal es disponer de modelos de responsabilidad penal para la prevención y detección de la comisión de posibles delitos en el contexto de las actividades legales de la empresa. De ello se ocupa el Compliance Officer: de identificar riesgos, analizar cambios estatutarios y reguladores, determinar medidas preventivas y correctivas, impartir formación a directivos y empleados para que conozcan y apliquen todas las normas y revisar periódicamente la actualización de los procedimientos.

 

Paralelamente, se han elaborado estándares tanto nacionales como internacionales para facilitar sus cometidos, estableciendo directrices útiles para estructurar y desarrollar su cometido de manera eficaz. Por consiguiente, hay poco que inventar en cuanto a estructuras de Compliance, como veremos a continuación.

 

Un modelo genérico de Compliance incorpora una serie de directrices y buenas prácticas de utilidad para estructurar una función de Compliance transversal (superestructura de Compliance) que coordine diferentes bloques de cumplimiento.


El estándar más moderno en el ámbito del Compliance es la norma ISO 19600 sobre Compliance Management Systems (CMS). Los modelos de Compliance específicos están creados para ordenar bloques de Compliance específicos (la prevención penal o la lucha contra la corrupción, por ejemplo) o actividades en sectores concretos. Son, en definitiva, modelos de Compliance adaptados a circunstancias específicas. Así, por ejemplo, ISO está elaborando la norma 37001 sobre Anti-Bribery Management Systems (ABMS), destinada a la prevención y detección de sobornos.

 

Existen, además, reputadas normas nacionales que, sin ser considerados marcos de referencia en el sentido indicado anteriormente, son de gran utilidad para definir modelos organizativos de la función de Compliance en materias específicas o sectores concretos. Por ejemplo, las guías emitidas por el Departamento de Justicia norteamericano en materia de aplicación de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign Corrupt Practices Act, FCPA) o del Ministerio de Justicia Británico para la aplicación de la normativa local en materia de soborno (UK Bribery Act).

 

Según establece tanto la Ley de Sociedades de Capital como el propio Código Penal, es responsabilidad de los administradores impulsar los modelos de control adecuados que les permitan cumplir con su deber general de vigilancia, entre los que se encuentran los de Compliance. Deberán impulsar, por consiguiente, modelos de Compliance que luego opere el Compliance Officer (CO) o el Chief Compliance Officer (CCO).

 

La UPF Barcelona School of Management aborda todo este contenido en su postgrado en Compliance y el Máster Universitario en Negocios Internacionales.

 

 

Alain Casanovas, socio de KPMG Abogados y director académico del Postgrado en Compliance de la UPF Barcelona School of Management

 

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